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又见私募挪用基金财产!深圳证监局作出公开谴责

2020-04-19/ 临河生活网/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要私募行业再现挪用基金财产乱象。日前,因侵占挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等四大违规行为,深圳前海
 

私募行业再现挪用基金财产乱象。日前,因侵占挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等四大违规行为,深圳前海中晟基金管理有限公司(下称中晟基金)及公司法人刘亮遭深圳证监局公开谴责。

从处罚信息看,中晟基金在私募基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,及侵占、挪用基金财产等情形。上述行为违反了私募管理相关规定。

对上述违规行为,深圳证监局指出,中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多,相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益。

驻马店股票配资公司鉴于以上情节,深圳证监局决定通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对中晟基金及刘亮予以公开谴责。深圳证监局要求刘亮在收到监管措施决定后,立即组织公司开展整改规范工作,全面清理核查公司基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,尽职履行好基金管理人的义务和责任,全力做好相关风险化解和处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。

深圳证监局表示,如果刘亮拒不配合监管,未按上述要求组织公司进行整改或妥善处理相关风险,将进一步对其采取惩戒措施。

中晟基金什么来头?天眼查数据显示,该公司登记时间为2014年1月,注册资本1000万元。基金业协会数据显示,中晟基金目前全职员工4人。

驻马店股票配资公司基金业协会数据显示,截至2020年2月底,协会已登记私募基金管理人24527家,管理基金规模自去年5月以来总体提升,达13.89万亿元。

行业规模发展的同时,私募基金违规的事项却并不鲜见。年初,阜兴系4家私募机构因挪用365亿元等违规事项,遭基金业协会重罚,朱一栋等相关责任人被终身禁入证券市场。

对于私募投资的风险防范,深圳证监局在今年2月曾举办“明辨私募、远离非法、抵制诱惑、理性投资”主题投教宣传活动,提示投资者警惕私募“承诺最低收益”等销售陷阱。监管部门表示,伴随着私募基金行业井喷式的发展,私募机构和私募产品难免会出现一些乱象,但经过长达5年的持续整顿,目前私募基金风险总体可控。


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